华宝兴业宝康债券基金投资对象主要为固定收益类金融工具,包括国内依法公开发行、上市的国债、金融债、企业债(包括可转债),现金和回购等,以及中国证监会允许基金投资的与固定收益类金融工具相关的其他金融工具。
基本情况编辑本段回目录
发行数量(亿份)12.8759
发行对象个人及其他机构投资者
货币代码人民币元
发起人持有数量(万份)0.0000
基金管理人华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人中国建设银行
基金类型契约型开放式
开放期申购起始日2003-07-28
发行方式公开发行
基金发起人华宝兴业基金管理有限公司
管理费率(%)0.6000
托管费率(%)0.2000
费率提取标准前一日基金资产净值
投资风格债券型
托管起始日期2003-07-15
是否证券投资基金是
是否指数基金否
基金注册与过户登记人：华宝兴业基金管理有限公司
销售代理人编辑本段回目录
中信建投证券有限责任公司，中信金通证券有限责任公司，国元证券有限公司，中信万通证券有限责任公司，联合证券有限责任公司，国泰君安证券股份有限公司，广发证券股份有限公司，海通证券股份有限公司，长江证券股份有限公司，中国建设银行股份有限公司，招商银行，兴业证券，申银万国证券股份有限公司，招商证券股份有限公司，平安证券，东方证券，国信证券，华泰证券，民生银行，中信证券，光大证券，中国银河证券股份有限公司，中信银行
投资目标编辑本段回目录
在保持投资组合低风险和充分流动性的前提下,确保基金资产安全及追求资产长期稳定增值。
投资范围编辑本段回目录
华宝兴业宝康债券基金投资对象主要为固定收益类金融工具,包括国内依法公开发行、上市的国债、金融债、企业债(包括可转债),现金和回购等,以及中国证监会允许基金投资的与固定收益类金融工具相关的其他金融工具。本基金还会择机进行新股申购,但新股投资比例不超过基金资产总值20%,所投资的新股上市流通后持有期不超过1年,可转换债券不转换成股票。
终止条款编辑本段回目录
有下列情形之一的,基金经中国证监会批准后将终止：1、所有基金均出现终止,基金管理人将宣布本系列基金终止；2、在基金数不到两只时,基金管理人在一年内未能增加一只以上基金的,则本系列基金终止,剩余的基金作为独立的基金存续；3、持有人大会表决终止的；4、因重大违法、违规行为,本系列基金被中国证监会责令终止的；5、基金托管人因解散、破产、撤销、丧失基金托管机构资格、停止营业等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而无其它托管机构承受其原有权利及义务；6、由于投资方向变更引起的系列基金撤销；7、中国证监会允许的其他情况。系列基金终止后,基金管理人和基金托管人依照《信托法》、《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定,行使请求给付报酬,从基金资产中获得补偿的权利时,可以留置基金资产或者对基金资产的权利归属人提出请求。
巨额赎回条款编辑本段回目录
当某一基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据该基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的赎回申请时,按正常赎回程序执行。(2)部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于该基金基金单位总份额的10%的前提下,对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个帐户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额；投资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回申请时明确作出不参加顺延下一个开放日赎回的表示外,自动转为下一个开放日赎回处理。转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权,并将以下一个开放日的基金单位资产净值为准进行计算,并以此类推,直到全部赎回为止。投资者在提出赎回申请时可选择将当日未获受理部分予以撤销。(3)当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应立即向中国证监会备案并在3个工作日内通过指定媒体、基金管理人的公司网站或销售代理人的网点刊登公告,并说明有关处理方法。(4)连续两日以上(含本数)发生巨额赎回或在一段时间内三次以上发生巨额赎回时,如基金管理人认为有必要,可暂停接受该基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间20个工作日,并应当在指定媒体上进行公告。
投资原则编辑本段回目录
恪守投资边界、策略胜过预测。
管理风险编辑本段回目录
在基金管理运作过程中,基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平,如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失误,都会影响基金的收益水平。基金托管人的管理水平对基金收益水平也存在影响。
市场风险编辑本段回目录
1、市场风险证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动,将对本系列基金资产产生潜在风险,主要包括：(1)政策风险货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响,可能导致市场价格波动,从而影响基金收益。(2)经济周期风险证券市场受宏观经济运行的影响,而经济运行具有周期性的特点,而宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响,从而对基金收益产生影响。(3)利率风险金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动,同时直接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券,收益水平会受到利率变化的影响。(4)上市公司经营风险上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财务因素等都会导致公司盈利发生变化,从而导致基金投资收益变化。(5)购买力风险本系列基金投资的目的是使基金资产保值增值,如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。
技术风险编辑本段回目录
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。
其他风险编辑本段回目录
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金持有人利益受损。
